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法規歷程(由新到舊)

修正

金融監督管理委員會令：修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分條文、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文

2022-12-22　第028卷 第244期

修正

金融監督管理委員會令：修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第10條條文、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條、第4條之1條文、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第3條之1、第4條條文、「期貨商負責人及業務員管理規則」第3條條文、「期貨信託事業管理規則」第44條、第45條條文、「期貨經理事業管理規則」第51條條文及「期貨顧問事業管理規則」第21條條文

2020-10-26　第026卷 第203期

修正

金融監督管理委員會令：修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第2條之1、第8條、第21條之1條文、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」部分條文

2012-08-01　第018卷 第146期

修正

行政院金融監督管理委員會令：修正「證券投資顧問事業管理規則」部分條文、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文

2010-12-20　第016卷 第244期

草案預告

行政院金融監督管理委員會公告：預告「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文及「證券投資顧問事業管理規則」部分條文修正草案

2010-11-11　第016卷 第217期

修正

行政院金融監督管理委員會令：修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第9條、第9條之1條文、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第2條之1、第3條、第17條條文、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第3條條文、「證券金融事業管理規則」第65條、第65條之1條文、「期貨商負責人及業務員管理規則」第3條之1、第7條、第20條之1條文、「期貨經理事業管理規則」部分條文、「期貨信託事業管理規則」部分條文

2010-10-11　第016卷 第194期

草案預告

行政院金融監督管理委員會公告：預告「證券商負責人與業務人員管理規則」第9條、第9條之1、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第2條之1、第3條、第17條、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第3條、「證券金融事業管理規則」第65條、第65條之1、「期貨商負責人及業務員管理規則」第3條之1、第7條、第20條之2及「期貨經理事業管理規則」部分條文、「期貨信託事業管理規則」部分條文修正草案

2010-08-11　第016卷 第152期

修正

行政院金融監督管理委員會令：修正「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文

2008-05-02　第014卷 第082期

草案預告

行政院金融監督管理委員會公告：預告「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正草案

2008-04-07　第014卷 第063期

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